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私募基金能够拆分吗,转让私募产品

北京3月18日 - 中国证监会周五表示,开展私募投资基金、证券公司及基金子公司资产管理计划等私募产品或私募产品收益权的拆分转让业务,应严格遵守相关法律法规,任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权,且单一私募产品投资者数量不得超过法定上限。

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证监会微博新闻稿称,近期,证监会在监管中发现一家交易平台违规开展私募产品收益权的拆分转让业务。具体模式是,先设立关联公司以合格投资者身份购买私募产品,然后通过交易平台将私募产品收益权拆分转让给平台注册用户。

私募基金在我国的金融市场上发展的虽然比较好,但是仍然存在着很多问题,私募基金一旦有投资人进行投资,就会有很大的资金总量进去,这样对私募基金管理公司来说就必须要慎重处理这些资金,下面律师365小编就为大家解答私募基金可以拆分吗以及拆分的后果是什么的问题。

此类业务主要涉及三方面违规事项:一是通过拆分转让收益权,突破私募产品100万人民币的投资门槛要求,并向非合格投资者开展私募业务。二是通过拆分转让收益权,将私募产品转让给数量不定的个人投资者,导致单只私募产品投资者数量超过200个。三是违反证监会关于通过证券交易所等证监会认可的交易平台,转让证券公司及基金子公司资管计划份额的规定。

一、私募基金拆分是什么意思

证监会及时对这种违规开展私募业务的行为进行了查处,并责令该机构停止开展相关业务。目前,该机构已停止开展私募产品拆分转让业务,并对存量业务进行整改。

私募基金拆分的实质就是私募产品的公募化。一般的做法是由第三方财富管理平台将证券公司、基金子公司等机构发行的资产管理计划以及一些私募基金产品,通过相关媒介架构对接投资人的互联网金融运作模式。

证监会重申,从事私募基金销售、转让、管理等业务的相关主体,以及开展资产管理业务的证券公司、基金公司、期货公司及其子公司等机构,不得以金融创新的名义变相突破合规底线。证监会将加强对私募业务的日常监管,加大对违规开展私募产品拆分转让业务的查处力度,一经发现,将依法严肃处理。

二、私募基金不得拆分产品

发稿 张晓翀;审校 黄凯

为了杜绝私募行业某些机构投资者将所购买的私募基金份额进行拆分,转售给非合格投资者的乱象,《办法》特别强调了禁止非法拆分转让,禁止任何机构和个人为规避合格投资者标准而募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者标准。

同时,投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金,任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。

三、私募基金拆分的法律关系及后果

1、在该模式中,一般公司是充当资金端和资产端的对接桥梁,凭借其符合合格投资者的身份来购买证券公司、基金子公司或私募机构发行的资产管理计划,然后通过第三方财富管理平台将其资管计划拆分成多个份额转让给投资者。其中第三方财富管理平台属于信息中介,提供居间撮合服务。一般公司与投资者之间签订定向委托投资协议,但其本质是一种信托法律关系,而该资管计划实质属于一种集合资管计划。

2、现在证监会已经表示之后将加强私募拆分、转让业务的查处,“一经发现,将严肃处理”,究竟会如何严肃处理?私募基金拆分有哪些法律后果呢?

其实在监管和责任方面,上述相关法律法规已经对其作出了规定,对涉及违法违章的资管计划管理人、销售机构、托管人等相关金融机构轻则采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施,重则则会采取警告、罚款、撤销其资产管理业务许可、责令停业整顿等处罚措施。

关于私募基金可以拆分吗以及拆分的法律后果是什么问题的解答如上所示,大家可以仔细了解一下,因为投资私募基金来说是存在着很大的风险的,所以也要非常慎重才能减少不必要的损失,法律明确规定了私募基金不可以进行拆分,这是对私募基金管理公司的硬性要求,不能违背。

延伸阅读:

私募基金公司的组织形式有哪些

私募基金是什么意思,私募基金的资金来源

期货私募基金是什么?

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